“赚钱机器”城堡投资，“盯”上了内地的人和钱

导读：曾经给实习生开出10万月薪的海外知名量化对冲基金城堡投资（Citadel Investment Group LLC），又盯上了全球顶尖大学里的大一、大二的优秀学生。

曾经给实习生开出10万月薪的海外知名量化对冲基金城堡投资（Citadel Investment Group LLC），又盯上了全球顶尖大学里的大一、大二的优秀学生。

城堡投资近日启动计划邀请澳洲地区的学子，参观其在澳大利亚地区的公司。

「市界」注意到，今年4月19日，该公司曾邀请内地高校大一、大二新生，前往中国香港了解城堡投资，以及同一创始人名下的城堡证券的内部运作模式。所有费用由城堡“承担”。

城堡投资凭什么这么豪横？

01 城堡是谁？

数据显示，城堡投资在2022年的整体毛收益达到280亿美元。根据罗斯柴尔德集团旗下对冲基金母基金管理机构LCH Investments发布的“全球最赚钱对冲基金榜单”，在扣除120亿美元巨额管理费/分成的前提下，城堡投资2022年依然为投资者带去了160亿美元的收益。

这一数字刷新了“对冲基金第一人”约翰·保尔森（John Paulson）在2007年创下的156亿美元净收益的纪录，成为历史最佳。

此外，去年城堡投资还以659亿美元的累计收益，超过瑞·达利欧（Ray Dalio）的桥水基金，成为史上最赚钱的对冲基金。要知道，过去7年，全球累计回报最高的对冲基金管理人的宝座，一直属于桥水基金。

城堡投资为什么这么赚钱？这要从该基金颇具传奇色彩的创始人肯·格里芬（Ken Griffin）说起。

1986年格里芬进入哈佛大学学习，在校期间他就开始从事投资，甚至说服学校允许他在宿舍楼安装卫星天线，以便能更快地关注股票报价。

毕业后，格里芬搬到芝加哥，曾在当地一家基金管理机构——格伦伍德资本工作。期间他管理的100万美元资产在一年内收益率达到70%。这使得格伦伍德资本的老板、投资界的大佬——弗兰克·迈耶（Frank Meyer），都忍不住劝他开创自己的基金。

一年后，格里芬自立门户，于1990年创立城堡投资。该基金主打多策略产品，通过大量数据分析以及高频交易获得收益。截至2022年12月31日，城堡对冲基金部分的管理规模达623亿美元，城堡投资也成为世界上规模最大的资产管理公司之一。

城堡投资旗下的旗舰产品惠灵顿基金（Wellington），在同期大盘惨不忍睹的情况之下，2021年实现了26%的回报率，2022年更夸张地达到38%回报率。

有业内人士评价道，城堡投资厉害的不是投资回报率，而是以市场中性策略（market-neutral）赚到高回报率。因为对冲基金需要对冲市场风险，不能100%做多，也不能100%做空，只赚中间的超额报酬。如此收益率也表明城堡的投资准确率高，以及风险管理做得好，才不会因过度杠杆而导致中途爆仓。

目前，格里芬旗下除了城堡对冲基金业务以外，还有专注于做市商业务的城堡证券。2022年该公司也实现了75亿美元的收入，高于2021年创下的70亿美元的前纪录，同比增幅达到7.1%。值得一提的是，城堡证券也已经连续12个季度的净交易收入超过10亿美元。

02 “赚钱机器”来中国

值得注意的是，这架在过去几年颇受瞩目的赚钱机器，如今正在加码中国市场。

证监会官网2月3日信息显示，城堡投资子公司城堡投资亚洲有限公司（以下简称“城堡亚洲”）提交了《合格境外投资者资格审批》申请。目前其最新状态为“受理通知”。根据相关规定，成为合格境外投资者后，城堡亚洲便可使用来自境外资金进行境内证券期货投资。

此前，城堡在中国市场已有布局。

「市界」发现，早在2015年，城堡投资的全资子公司司度（上海）贸易有限公司（以下简称“司度公司”），就在中国有过展业。2021年3月，该公司更名为城堡（上海）信息咨询服务有限公司（以下简称“城堡信息服务”）。

据企查查信息，2015年股灾期间，司度公司账户因具有异常交易行为特征，被深交所限制交易。两年后，他的几位合作伙伴也因此被监管处罚。2017年，中信证券、海通证券、国信证券因违规向司度公司提供融资融券业务，而分别被证监会罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元，并没收违法所得。国信期货也因未能有效履行资产管理人，被罚54万元，并被没收违法所得。

此外，另一家成立于2020年9月的城堡私募基金管理（上海）有限公司也与城堡投资有关。该公司股东为Citadel Securities Canada ULC。

「市界」致电城堡信息服务，客服人员也向「市界」确认了这两家公司属于城堡投资下属公司一事。

时间来到2021年12月，上海黄金交易所公告宣布吸收三家机构为国际会员，其中就包括城堡证券中国有限公司（以下简称“城堡证券中国”）。公开资料显示，城堡证券中国注册地在中国香港，2019年3月成立。

今年2月9日，证监会也发布了包括城堡证券中国等五家公司合格境外投资者资格的批复，核准了其合格境外投资者的资格。

城堡证券将进驻中国的消息当时在业内引起了不少的关注。这不仅是因为这家公司傲人的业绩，其华人CEO、北大天才少年赵鹏，也是令内地投资者瞩目的原因之一。

这位来自北京的80后，用了不到10年时间成为华尔街大佬，也是为数不多年入9位数的华人。

此外，城堡证券合伙人、高级董事总经理穆斌也是一位中国人。他毕业于中国科学技术大学少年班，拥有科大计算机科学学士和芝加哥大学计算机科学硕士学位。

近两年，城堡一直积极在亚洲扩张。彭博社报道显示，城堡投资在亚太地区拥有近200名员工，城堡证券拥有250多名员工。

格里芬此前也曾表示：“做中国市场的长期投资者”。他表示，我们在整个1990年代都是香港的重要投资者，城堡证券也从成立早期就开始涉足中国内地业务。

据中国基金报报道，自去年开始，不少金融机构撤出了香港，但城堡却在香港抢购了额外的办公空间以扩大团队规模。

目前，香港是城堡投资和城堡证券在亚太地区最大的办事处，每个办事处都拥有100多名员工。

“从长远来看，我们的团队是由当地人才组成的。”格里芬曾表示。

作者｜路春锋