上周赴美上市证监会备案情况：三家企业备案通过

导读：上周（12.15—12.21）有一家处于De-SPAC阶段的企业向中国证监会备案，有三家赴纳斯达克上市企业获得中国证监会备案通过。

上周（12.15—12.21）有一家处于De-SPAC阶段的企业向中国证监会备案，有三家赴纳斯达克上市企业获得中国证监会备案通过。

三家备案获得通过企业如下：

Lobo EV Technologies Ltd.（萝贝电动车科技有限公司）

公司在2023年7月10日向中国证监会备案，并在12月21日获得备案通知书，公司总部位于无锡，北京LOBO成立于2014年8月，于2021年被江苏LOBO收购，是公司的主要经营实体，在中国生产和销售电动自行车和电动三轮车。在截至2021年12月31日和2020年的财政年度，公司收入分别为1412.8万美元和922.7万美元，净利润分别为1,66万美元和60万美元。目前，公司大部分收入来自电动车和配件销售。

在备案中，中国证监会关注问题如下：

一、你公司与许华剑等关联方有借贷资金往来，请说明相关背景及还款计划，以及是否会将本次发行募集资金用于归还前述款项。

二、关于境内运营实体，请说明：（1）境内主要运营实体的具体确定依据，包括但不限于境内主要运营实体占财务报表相关数据的具体比例等；（2）北京萝贝的注册资本未缴足是否会对其正常业务开展及债务偿付能力产生不利影响。

三、请说明本次发行上市前股权激励计划及相关安排。

WORK Medical Technology Group LTD（沃氪医疗科技集团有限公司）

杭州山友医疗器械有限公司在2023年6月27日向中国证监会备案，并在12月21日获得备案通知书。公司成立于2002年4月，是一家专业生产麻醉、呼吸、急救、ICU、介入、口罩等医疗消耗品的企业。公司所有业务和资产均在中国，公司主要生产和销售一类和二类医疗器械，包括气管插管、喉罩气道、热和湿气交换过滤器(HMEF)、一次性呼吸回路、雾化器套件和燕考尔吸引器。公司的直接终端客户包括医院、药店和医疗机构。截止2022年9月30日的12个月，公司收入1971万美金，净利润94.4万美金，公司收入中来自于与口罩相关业务的占比超过50%。

在备案中，中国证监会关注问题如下：

一、关于股权架构情况，请说明：

（1）引入股东何倩炽的原因及合理性；

（2）沃氪时代以500万元收购沃氪医疗、沃氪医疗以10万元收购上海赛图的股权对价合理性及合规性，以及税费依法缴纳等情况；

（3）境内运营实体注册资本未缴足情况及合规性，是否对公司运营和偿债能力造成重大影响。

二、关于股东情况，请说明：

（1）对照《监管规则适用指引--境外发行上市类第2号》穿透说明持股5%以上股东的基本情况；

（2）股东HJZ GROUP LTD、SANYOU NO.1 GROUP LTD、SANYOU NO.2 GROUP LTD入股的原因，是否履行了境外投资监管程序。

Harden Technologies Inc.（硬化科技公司）

中山斯瑞德环保科技有限公司在2023年8月7日向中国证监会备案，并在12月21日获得备案通知书。公司是一家废物管理设备和回收设备制造商，专业制造定制工业粉碎机和材料分选机和生产线。公司2021年收入3100万美金，净利润170万美金。

在备案中，中国证监会关注问题如下：

一、关于股权架构，请说明：

（1）主要股东 Hinomoto Limited、Redarmor Inc.穿透后股东与主要境内运营实体中山斯瑞德原股东中山红盔甲投资管理合伙企业（有限合伙）和中山合素管理咨询合伙企业（有限合伙）穿透后股东的对应关系；

（2）2021 年5月陈念淳对中山斯瑞德增资、发行人境内子公司中山合伟尔收购中山斯瑞德股权的定价依据、公允性，上述股权转让相关税费依法申报缴纳情况以及是否履行《外商投资信息报告办法》规定的报告义务。

二、关于股权变动情况，请说明主要境内运营实体中山斯瑞德设立以来股份变动合法合规性的结论性意见。

三、关于专项核查，请律师对于本次发行是否存在《管理试行办法》第八条规定的不得境外发行上市的情形发表明确的总体结论性意见。

De-SPAC阶段的企业向中国证监会备案：Elong Power Holding Limited（亿鹏能源控股有限公司）

公司在2023年12月4日公开宣布与SPAC：TMT Acquisition合并计划，采用股权控制的红筹架构，完成合并后标的公司股东将拥有合并后4500万股，暂未披露具体估值，，亿鹏能源成立于2014年1月，专注在高功率锂电池在商用车领域和长循环磷酸铁锂电池在海外家储领域的应用。公司旗下拥有赣州亿鹏能源科技有限公司、淄博亿鹏能源科技有限公司2个全资子公司，分别在赣州、惠州、淄博建有多个生产基地。