罚不停!新年首月8家券商收21张罚单 还有机构10名高管被认定为不适当人选
来源: 发布时间:2023-02-01
开年首月,就有8家券商收到来自不同监管部门下发的罚单。据北京商报记者不完全统计,2023年1月,各监管部门累计对证券公司行业下发21张罚单,主要针对相关证券公司存在的保荐业务违规、营业部人员违规以及公司债券业务违规等情况进行处罚。
开年首月,就有8家券商收到来自不同监管部门下发的罚单。据北京商报记者不完全统计,2023年1月,各监管部门累计对证券公司行业下发21张罚单,主要针对相关证券公司存在的保荐业务违规、营业部人员违规以及公司债券业务违规等情况进行处罚。