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吴清首度公开亮相！谈及监管、投融资、IPO

来源：　发布时间：2024-03-07

十四届全国人大二次会议于2024年3月6日下午3时，在梅地亚中心新闻发布厅举行记者会。证监会主席吴清在记者会上就做好资本市场监管工作、让投资者获得更好回报、增强资本市场的内在稳定性等问题进行了详细阐释，其中重点提到“两强两严”的监管理念、严把IPO入口关。

头部券商响应监管新要求 融券业务规模快速下降

来源：　发布时间：2024-02-28

日前，中信证券(21 130, -0 33, -1 54%)发布提示称，严禁向利用融券进行变相T+0交易的投资者提供融券。中信证券此举被视为中国证监会关于融券交易规范落到实处、令行禁止的信号。

中基协处分12家私募机构 私募行业监管趋严

来源：　发布时间：2024-01-31

近日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）官网对外披露了针对深圳市国财资产管理有限公司（简称“深圳国财”）的纪律处分决定书。经查，深圳国财共存在两大违规行为，一是未尽管理人谨慎勤勉义务，委托无销售资格的机构募集私募基金；二是不配合自律检查。

强监管持续 86家券商“吃”295张罚单

来源：　发布时间：2024-01-04

2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。

投行业务迎来严监管 年内逾20家券商违规被罚

来源：　发布时间：2023-11-23

今年以来，监管层对券商投行业务监管趋严。据不完全统计，年内已有超过20家券商因投行业务违规被罚。业内人士认为，未来监管层对于投行违规的处罚力度将进一步加大。

监管鼓励做优做强 券商并购预期升温

来源：　发布时间：2023-11-17

伴随着监管部门政策信号的释放，市场对于券商并购重组预期再度升温。不过，从投资者互动平台反馈的诸多信息来看，目前20余家上市券商均对并购事宜予以否认。在业内人士看来，尽管目前尚无并购案例落地，但在监管层鼓励做优做强背景下，未来几年有望持续增加，综合实力较强的头部券商或率

监管拟更新风控指标 券商多项重要业务迎变

来源：　发布时间：2023-11-06

证券行业迎重磅消息。11月3日，中国证监会发布公告表示，中国证监会根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，修订了《计算标准》，现向社会公开征求意见。

监管规范数据出境：促进跨境交易高效运营

来源：　发布时间：2023-10-14

国家互联网信息办公室“十一”前夕下发的《规范和促进数据跨境流动规定（征求意见稿）》（以下简称“《意见稿》”）正在行业内持续发酵。

上交所通报2个IPO监管案例，解答4个问题

来源：　发布时间：2023-10-12

2023年7-8月，本所针对8家IPO申报项目和1家再融资申报项目中发行人信息披露质量问题、中介机构执业质量问题，采取监管措施11次（监管警示5次、口头警示6次），实施自律监管工作措施1次（监管工作函），涉及3家发行人、7家保荐机构、1家律师事务所、16名保荐代表人、2名签字律师。

注册制绝不是“放任不管”

来源：　发布时间：2023-10-09

近期市场上有人担心“注册制是不是无人管”。带着这样的疑问，记者采访了监管部门、专家学者和行业机构。市场普遍认为，注册制绝不是“放任不管”，一放了之，而是在“改”的同时加大“管”的力度，管得更严了，管得更准了。

层出不穷的AI问题，该如何监管？

来源：　发布时间：2023-09-18

今天，社会对人工智能技术的担忧不减反增。随着以ChatGPT为代表的大模型进入应用，人们越来越意识到它的危险性：它有可能制造和传播错误信息；它有能力取代或改变工作岗位；以及它变得比人类更智能并取代人类的风险。如何对人工智能技术进行监管已成为当前迫在眉睫的全球议题。