罕见IPO项目受理阶段即被现场督导,保代提出三项异议辩解仍难逃处罚
又一起因现场督导后主动撤材料,保荐券商、相关保代接连被罚的案例浮出水面。现场督导往往是在审核过程中发现书面问询无法解决的问题而进行,属于问题指向型的一大监管工具。
又一起因现场督导后主动撤材料,保荐券商、相关保代接连被罚的案例浮出水面。现场督导往往是在审核过程中发现书面问询无法解决的问题而进行,属于问题指向型的一大监管工具。
日前,正处于北交所首轮问询的河南红东方化工股份有限公司(下称“红东方”)将拟IPO募资额从12 91亿元调减至10 91亿元。对此,红东方解释称这是基于“公司整体经营发展战略”的考虑。但10 91亿元的拟募资额在今年北交所IPO项目中亦是少见。
9月26日,菜鸟智慧物流网络有限公司(以下简称“菜鸟”)向港交所递交招股书,菜鸟集团联席保荐人为花旗银行、中信证券、摩根大通。
10月20日,证监会发布对万和证券采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定。同时,包括总经理在内的3名人员也被采取监管谈话措施。证监会指出,万和证券在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中,尽职调查明显不充分,但质控、内核未予以充分关注。
10月10日晚,东方证券发布关于投行项目的说明公告。公告称,公司注意到市场对于公司下属全资子公司东方证券承销保荐有限公司承销保荐的浙江国祥IPO项目的关注,现对相关事项作出说明。
2023年2月全面实行股票发行注册制制度,市场传言,自6月份以来IPO项目审核节奏有逐步收紧的迹象,然而,实际数据到底如何,2023年1-8月IPO企业过会率是多少?其背后的审核情况又如何?
业内人士表示,商业模式的价值终究要通过利润体现。随着国内资本市场估值体系逐渐走向成熟,投资机构出手SaaS项目越来越谨慎。
2月17日,证监会发布实施全面实行股票发行注册制相关制度规则,标志着注册制的制度安排基本定型,注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为。
北京证券交易所上市委员会定于7月29日召开会议对天马新材和华岭股份的上市进行审议。两家公司IPO申请6月份获受理,仅一个多月即提交上会。
3月29日截至22:00,又有16个IPO项目主动申请中止上市审核。至此,在最近的9天时间里,科创板和创业板累计已有71家IPO企业中止审查。而根据统计数据,2022年以来,科创板和创业板总共也只有89个IPO项目变为中止审查状态。
3月23日晚间,据深交所官网,电旗股份(832853 NQ)的创业板IPO未获通过。对于电旗股份此次IPO遭否的原因,上市委给出的理由主要是集中在劳务供应商和业绩下滑的问题。
1月26日,监管层官宣三家中介机构因涉乐视网财务造假案,被正式立案调查,包括金杜律师事务所,信永中和会计师事务所和中德证券。据不完全统计,受三家中介机构牵连的IPO项目达48个,包括华大九天、中集安瑞科、土巴兔装修等明星项目。
创业板发审委对49家企业的IPO申请中止审查,项目所涉及的中介机构为北京市金杜律师事务所、信永中和会计师事务所、中德证券,均涉及2016年乐视网定增欺诈发行。此前信永中和、中德证券这两家中介机构均因乐视网证券虚假陈述纠纷被提起诉讼,涉案金额45亿元。
近期,因华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所、开元资产评估有限公司4家中介机构被证监会立案调查,截至8月20日, 50个在审的股权项目被迫摁下暂停键,其中IPO项目就有42个。
日前,时代周报记者从多位券商投行人士获悉,多地证监局出重拳,对IPO项目组各家中介机构逐个进行约谈,对不满意的项目“不验收、不申报”。
IPO 失败将对拟上市公司和中介机构造成重大打击,打乱企业未来的发展计划、失败导致员工流失、社会负面关注等,甚至导致企业走向衰败。因此对失败教训的借鉴,在企业准备发行上市阶段显得相当重要。
东吴证券投行业务给2019年收入增长拖了后腿,今年其保荐的IPO项目兆物网络未获证监会审核通过,另一单项目华亚智能也被市场质疑。